記録簿
工場・製造
不適合品管理表（Excel・無料）
不適合の「処置」と「是正処置」は別物。処置だけで閉じると同じ不適合が繰り返される。有効性確認まで欄を持たせてある。
更新日 2026-08-19 ／ 説明・記入シート・記入例・A4印刷用
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何の帳票ですか
ISO9001を運用する製造現場。不適合の発見から是正処置の有効性確認までを1行で追う。
法令根拠と保存年数
| 根拠 | 法令上の作成義務はありません。実務上の管理表です。 |
|---|---|
| 保存年数 | —（法令上の義務はない。ISO9001の認証を受けている場合は自社の文書管理規程による） |
| 起算日 | — |
| 期限 | — |
条文の確認：2026-08-18 ISO9001:2015 の該当箇条は 8.7 不適合なアウトプットの管理（8.7.1）と 10.2 不適合及び是正処置
確認先
保存年数・起算日・提出期限は、事業の種類・規模・所管行政庁の運用により異なります。e-Gov法令検索および所管官庁でご確認ください。
記載する項目
この様式には次の項目が入っています。不要な列は削除して構いません。
- 発生日
- 発見工程・発見者
- 製品名・ロット番号
- 不適合の内容
- 数量
- 処置区分（手直し／特別採用／再格付け／廃棄）
- 顧客への連絡の要否
- 原因
- 是正処置の内容
- 是正処置の完了日
- 有効性の確認日・確認者
Excel画面のプレビュー
「記入例」シートの内容です。実際のファイルから取り出しています。
| A | B | C | D | E | F | G | H | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 管理番号 | 発生日 | 発見工程 | 発見者 | 製品名 | ロット番号 | 不適合の内容 | 数量 |
| 2 | ||||||||
| 3 | NC-2026-001 | 2026-04-12 | 工程内 | 検査 田口 | 情報機器筐体 A型 | L260410 | 塗装面に0.5mm以上の打痕。外観規格外 | 12 |
| 4 | NC-2026-002 | 2026-05-08 | 最終検査 | 検査 佐野 | 情報機器筐体 B型 | L260505 | ねじ締付トルク不足（規格12N·m に対し8N·m） | 5 |
| 5 | NC-2026-003 | 2026-06-20 | 顧客からの申出 | 営業 木下 | 情報機器筐体 A型 | L260615 | 同梱部品の欠品（取付金具2点） | 3 |
| 6 | NC-2026-004 | 2026-07-30 | 受入検査 | 検査 田口 | 購入部品 ヒンジ | S260728 | 寸法公差外（+0.15mm） | 40 |
| 7 | ||||||||
| 8 | ||||||||
| 9 | ||||||||
説明記入シート記入例A4印刷用
ファイルの中身
| 形式 | Excel（.xlsx） 23KB |
|---|---|
| シート | 説明 ／ 記入シート ／ 記入例 ／ A4印刷用 |
| 更新日 | 2026-08-19 |
使い方
- 「処置」と「是正処置」は別のものです。手直しや廃棄は処置であって、原因を取り除く是正処置ではありません。この表は列を分けてあります。
- S列に進捗が自動で出ます。「是正処置未了」のまま止まっている行が赤くなります。処置だけで閉じると同じ不適合が繰り返されます。
- 有効性の確認（P〜R列）まで埋めて初めて完了です。「問題なし」だけでなく、何を見て有効と判断したかをR列に書いてください（例：一定期間・一定数量で再発ゼロ）。
- 特別採用（そのまま使う判断）をしたときは、承認者を必ず記録します（J列）。
- 顧客への連絡が「要・未実施」のままだと赤くなります。
- 同じ不適合が他の製品・工程でも起こりうるなら、水平展開（T列）を実施します。未実施のままが続くのは、審査で必ず突かれます。
よくある不備
- 処置（手直し・廃棄）で終わっており、原因究明と是正処置に進んでいない
- 是正処置の有効性確認をしていないため、同じ不適合が再発する
- 特別採用（そのまま使う判断）の承認者が記録されていない
この帳票を見る人と、確認されること
| 場面 | ISO9001の内部監査・審査、顧客からの是正要求、クレーム対応 |
|---|---|
| 読み手 | 審査員／顧客の品質担当／自社の品質保証 |
最初に見られるところ
- 不適合が処置だけで閉じていないか（是正処置と有効性確認まで進んでいるか）
- 特別採用の承認者
- 顧客への連絡の要否の判断
- 同じ不適合が再発していないか
矛盾を疑われるところ
- 是正処置の完了日が原因究明の日より前になっている
- 有効性確認が「問題なし」だけで根拠が無い
- 同一の不適合内容が複数回出ているのに水平展開されていない